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              关于科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股环节投资者适当性管理相关事项的通知
              2020-12-24

              尊敬的投资者:

              上海证券交易所于2020年12月4日发布《关于科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股环节投资者适当性管理相关事项的通知》(上证发〔2020〕91号),明确了科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称科创板非定向发行可转债)转股环节的投资者适当性管理要求,为维护市场秩序,保护投资者合法权益,现就相关事项通知如下:

              一、科创板非定向发行可转债转股环节的投资者适当性管理要求,按照科创板股票的投资者适当性管理要求执行。符合科创板股票投资者适当性管理要求的投资者,方可参与科创板非定向发行可转债的转股。

              二、我司修订了《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》(详见附件),对第二十五条增加“参与科创板可转债转股,您应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。如您不符合科创板股票投资者适当性管理要求的,不能将所持可转债转换为股票,您需关注并知晓不能转股可能造成的影响。”相关内容。

              三、通知发布前,如您在我司已经签署过旧版《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》(详见《关于签署<向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书>的公告》),可无需重新签署,但您应仔细阅读并理解新增提示的科创板非定向发行可转债转股的投资者适当性要求及相关风险,如有疑问,请联系您开户所在营业部或拨打4009101166进行咨询。

              中国国际金融股份有限公司

              二〇二〇年十二月八日

              附件:

              《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》

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